Főoldal -- Határozatok -- Tőkepiaci határozatok
J-III-B.720/2006. sz. határozat a BUDA-CASH Zt. célvizsgálatát lezáró felügyeleti intézkedés és bírság alkalmazásáról

J-III-B.720/2006. sz. határozat a BUDA-CASH Zt. célvizsgálatát lezáró felügyeleti intézkedés és bírság alkalmazásáról

A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvényben (a továbbiakban: Tpt.) megállapított felügyeleti jogkörömben eljárva a BUDA-CASH Brókerház Zrt. (székhelye: 1118 Budapest, Ménesi út 22., a továbbiakban: Társaság) befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységének célvizsgálata tárgyában, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) főigazgatójának felhatalmazása alapján, annak megbízásából, a mai napon az alábbi határozatot hozom:

I. Felszólítom a Társaságot, hogy a jövőben

1. tevékenység végzése során minden esetben tartsa be azon jogszabályi előírásokat, miszerint az ügyfél tulajdonát képező vagyont kizárólag az ügyfél rendelkezése szerinti célra használhatja fel, valamint a belső szabályzataiban foglaltakat következetesen és átlátható módon alkalmazza;

2. vezető állású személyek és az alkalmazottak mindenkor - a beosztással járó fokozott szakmai követelményeknek megfelelő - elvárható gondossággal, szakértelemmel a befektetési szolgáltató és az ügyfelek érdekeinek figyelembevételével, a vonatkozó jogszabályok szerint járjanak el;

3. fokozott figyelmet fordítson arra, hogy a zárolásra okot adó körülmény megszűnését követően, az értékpapír haladéktalanul kerüljön visszavezetésre az ügyfél szabad értékpapír forgalmi számlájára;

4. tevékenység végzése során mindenkor tartsa be azon jogszabályi előírást, miszerint a befektetési szolgáltató a szerződés teljesítéséről az ügyfelet üzletszabályzatban előírt módon haladéktalanul értesíti.

II. Kötelezem a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül rendkívüli adatszolgáltatásként küldjön - az Igazgatósága és Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott - jelentést a Felügyelet részére a fenti felszólítások teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

III. Kötelezem a Társaságot az indokolás I.1. pontjában meghatározott tevékenységi és működési szabályok megsértése miatt 1.000.000,- Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére.

A bírságot a határozat kézbesítésétől számított 30 napon belül a Felügyelet Magyar Államkincstárnál vezetett 10032000-00283834-00000000 számú számlájára kell befizetni, a határozat számának feltüntetésével, "felügyeleti bírság" megjelöléssel.

A határozat ellen - közigazgatási eljárás keretében - fellebbezésnek helye nincs, azonban az ügyfél, illetve a kifejezetten rá vonatkozó rendelkezés tekintetében az eljárás egyéb résztvevője a hatóság jogerős határozatának felülvizsgálatát a határozat közlésétől számított harminc napon belül jogszabálysértésre hivatkozással a Felügyelethez benyújtott keresettel a Fővárosi Bíróságtól kérheti. A keresetlevél benyújtásának a határozat végrehajtására halasztó hatálya nincs.

Budapest, 2006. december 20.

dr. Barna Zsolt s.k.,

a PSZÁF ügyvezető igazgatója