J-III-B.84/2006. számú határozat a BUDA-CASH Brókerház Zrt. átfogó felügyeleti ellenőrzése alapján intézkedés és bírság alkalmazásáról

A BUDA-CASH Brókerház Zártkörű Részvénytársaság (székhelye: 1052 Budapest, Váci u. 22., a továbbiakban: Társaság) befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységének átfogó ellenőrzése tárgyában indult eljárás során, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) főigazgatójának felhatalmazása alapján, annak megbízásából, a mai napon az alábbi határozatot hozom:

I. Felszólítom a Társaságot, hogy

1. maradéktalanul tartsa be az ügyfélkövetelések védelmére vonatkozó jogszabályi előírásokat;

2. saját szervezetén belül az egyes tevékenységeket végző szervezeti egységeket és az ahhoz kapcsolódó belső eljárásokat úgy alakítsa ki, hogy azok biztosítsák az objektív megítélést a folyamatba épített ellenőrzés során, továbbá arra, hogy a szabályzataiban foglaltakat következetesen és átláthatóan alkalmazza;

3. olyan szervezetet alakítson ki és működtessen, valamint olyan működési, eljárási és nyilvántartási rendet alkalmazzon, amely az engedélyezett tevékenység jellemzőinek és kockázatainak megfelelően lehetővé teszi az üzleti döntések, jogosultságszerzések, kötelezettség - pozíció - és kockázatvállalások kellő gyakorisággal és pontossággal történő figyelemmel kísérését és ellenőrzését;

4. maradéktalanul tartsa be a határidős ügyletekből eredő követelések és kötelezettségek nyilvántartására vonatkozó jogszabályi rendelkezést;

5. mindenkor tegyen eleget az ügyfélszámla vezetésével összefüggő, valamint a pénzforgalmi korlátozásokra irányadó jogszabályi előírásoknak;

6. mindenkor feleljen meg a kereskedési könyv vezetésére vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, valamint annak alapján dolgozza át a kereskedési könyv vezetésére vonatkozó szabályzatát;

7. mindenkor biztosítsa belső ellenőrzési rendszerének a jogszabályi előírásoknak megfelelő működését, valamint az egyes funkciók elkülönítését;

8. dolgozza át Üzletszabályzatát az irányadó jogszabályi előírásoknak megfelelően;

9. a tőzsdén kívüli határidős deviza ügyletek végzése során mindenkor feleljen meg a befektetési vállalkozások tevékenység kizárólagosságára vonatkozó jogszabályi előírásnak.;

10. a jövőben a felügyeleti díjfizetési kötelezettségének a vonatkozó jogszabályi előírásoknak megfelelő határidőben tegyen eleget.

II. Kötelezem a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül

1.) rendkívüli adatszolgáltatásként küldjön - az Igazgatósága és Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott - jelentést a Felügyelet részére jelen határozat rendelkező részében előírt kötelezettségeinek teljesítéséről;

2.) nyújtsa be jóváhagyás végett a rendelkező rész I. 9. pontja indokolásának megfelelően átdolgozott Üzletszabályzatát;

3.) nyújtsa be a rendelkező rész I. 6.c) pontjának megfelelően átdolgozott kereskedési könyvvezetésére vonatkozó szabályzatát.

III. Kötelezem a Társaságot a tevékenységi és működési szabályok megsértése miatt 2.000.000,- Ft, azaz kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére.

A bírságot a határozat kézbesítésétől számított 30 napon belül a Felügyelet 10032000-00283834-00000000 számú számlájára kell befizetni, a határozat számának feltüntetésével, "felügyeleti bírság" megjelöléssel.

A határozat ellen - közigazgatási eljárás keretében - fellebbezésnek helye nincs, azonban az ügyfél, illetve a kifejezetten rá vonatkozó rendelkezés tekintetében az eljárás egyéb résztvevője a hatóság jogerős határozatának felülvizsgálatát a határozat közlésétől számított harminc napon belül jogszabálysértésre hivatkozással a Felügyelethez benyújtott keresettel a Fővárosi Bíróságtól kérheti. A keresetlevél benyújtásának a határozat végrehajtására halasztó hatálya nincs.

Budapest, 2006. április 14.

Varga Csaba s.k.,

a PSZÁF főigazgató-helyettese